投資者關系公告信息

20210818(081)：關于深圳證券交易所對公司關注函的回復公告

發布時間： 2021-08-18作者：

證券代碼：002147 證券簡稱：*ST新光公告編號：2021-081

新光圓成股份有限公司

關于深圳證券交易所對公司關注函的回復公告

本公司及董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

新光圓成股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）于2021年8月12日收到深圳證券交易所下發的《關于對新光圓成股份有限公司的關注函》（公司部關注函【2021】第289號），現對關注函中相關事項匯總回復如下：

事項一：請說明你公司與自然人張某的關聯關系和業務往來情況，預重整事項截至目前進展、后續流程及推進安排、存在的主要不確定性因素，是否已形成較為明確的預重整方案，并結合你公司控股股東破產重整事項進展情況等，說明可能對你公司重整事項帶來的影響。同時，提醒你公司對預重整的后續進展和對你公司的影響及時履行披露義務并做好充分風險提示。

回復：

公司與自然人張某不存在關聯關系。因公司逾期一年未支付某評估公司評估服務費用，該評估公司將債權轉讓給自然人張某，張某成為公司債權人。

公司于7月29日收到法院轉發的《預重整申請書》，尚未收到法院對預重整申請的受理決定書，尚未形成明確的預重整方案。若法院受理公司預重整，公司將積極配合推進預重整工作，及時履行信息披露義務。

控股股東新光控股集團有限公司（以下簡稱“新光集團”）破產重整工作仍在進行中，管理人已通過多種方式發布投資人招募公告，但尚未有明確的意向投資人參與新光集團的重整，故新光集團尚未形成明確的重整方案。若新光集團重整失敗執行清算，公司將可能無法全額收回其占用資金，無法全額挽回擔保損失。

公司預重整事項的不確定性因素主要為：公司目前只收到了預重整申請書，聘請相關中介機構、債權申報等基礎工作尚未開展，公司重整價值尚未確定，重整方案尚未出具，故存在較大不確定性。

公司預重整事項存在較大不確定性風險。公司提醒廣大投資者，注意投資風險。

事項二：請你公司說明整體債務重組最新進展情況、今年上半年實現債務重組收益的具體方式、測算過程、確認時點及相應的會計準則依據，是否符合計入當期損益條件，是否及時履行恰當的審議披露義務。

回復：

1、債務重組最新進展情況

2021年以來，公司與部分債權人達成了和解協議，并收到部分違規擔保權人的單方不可撤銷債務豁免函。2021年4月，公司與華融證券股份有限公司達成兩筆債務重組協議，截至公告日，其中剩余本金5.2億元貸款和解協議除633.47萬元未支付外其他和解義務已全部履行完畢，剩余本金3.8億元貸款的和解協議主要內容為利率下調、免除罰息、調整還款時間等，目前該協議正在履行過程中；2021年6月，公司與上海寶鎂咨詢管理有限公司達成債務重組協議，包括現金償付部分債務、以物抵債后豁免部分債務，截至公告日該和解協議正在履行過程中；2021年6月，公司與南京汐圃園商務信息咨詢有限公司簽署債務和解協議，協議約定公司以現金償付部分債務后豁免剩余債務，2021年7月份和解協議已全部履行完畢；2021年7月，在金華中院的主持調解下，公司與方文校達成調解協議，并收到金華中院的民事調解書（（2020）浙07民初330號），截至公告日該調解協議正在履行過程中。2021年1月，公司收到上海寶鎂咨詢管理有限公司單方不可撤銷債務豁免函，2021年6月，公司收到萬浩波、上海洪皓貿易有限公司附條件的單方不可撤銷債務豁免函。上述債務重組事項，詳見公司分別于2021年4月20日、6月25日、7月22日披露的《關于簽署債務和解協議的公告》、《關于簽署債務和解協議及收到債務豁免函的的公告》、《關于公司重大訴訟的進展公告》（公告編號：2021-033、064、073）。

2、債務重組收益計算

（1）《企業會計準則》的相關規定

根據《企業會計準則第22號——金融工具確認和計量》及其應用指南：金融負債（或其一部分）終止確認的，企業應當將其賬面價值與支付的對價（包括轉出的非現金資產或承擔的負債）之間的差額，計入當期損益。在某些情況下，債權人解除了債務人對金融負債的主要責任，但要求債務人提供擔保（承諾在合同主要責任方拖欠時進行支付）的，債務人應當以其擔保義務的公允價值為基礎確認一項新的金融負債，并按支付的價款加上新金融負債公允價值之和與原金融負債賬面價值的差額確認利得和損失、企業與交易對手方修改或重新議定合同，未導致金融負債合同終止確認，但導致合同現金流量發生變化的，應當重新計算該金融負債的賬面價值，并將相關利得或損失計入當期損益。

根據《企業會計準則第12號——債務重組》“以資產清償債務方式進行債務重組的，債務人應當在相關資產和所清償債務符合終止確認條件時予以終止確認，所清償債務賬面價值與轉讓資產賬面價值之間的差額計入當期損益”。

（2）2021年上半年公司實現債務重組收益42,670.30萬元,債務重組的主要方式及損益確定，具體計算過程詳見表1、表2

表1 單位：萬元

序號	交易對手	債務重組具體方式	重組日金融負債賬面價值	支付的現金對價	以物抵債資產賬面價值	應繳增值稅	債務重組收益
1	華融證券股份有限公司	利率下調、以物抵債	83,422.00	15,024.19	33,641.68	1,707.87	33,048.26

2016年12月6日，華融證券股份有限公司（以下簡稱“華融證券”）向公司發放貸款5.5億元。因公司未按期支付利息，2019年9月,華融證券向金華中院提起訴訟，法院于2020年4月15日作出一審判決，要求公司承擔相應的還款責任。2021年4月19日，公司與華融證券就一審判決所涉債務達成和解協議，和解協議的主要內容包括以物抵債、借款利率下調、免除罰息等。截至公告日，除633.47萬元和解債務尚未履行外其他和解義務已全部履行完畢。

表2 單位：萬元

序號	交易對手	債務重組具體方式	截至2021年6月30日確認的債務重組收益	披露日期	披露索引
1	上海寶鎂咨詢管理有限公司	單方不可撤銷債務豁免函、以物抵債、現金償付、豁免部分債務	5,372.04	2021年1月18日2021年6月25日	《關于公司收到債務豁免函公告》（2021-007）、《關于簽署債務和解協議及收到債務豁免函的的公告》（2021-064）
2	南京汐圃園商務信息咨詢有限公司	現金償付、豁免部分債務	4,250.00	2021年6月25日	《關于簽署債務和解協議及收到債務豁免函的的公告》（2021-064）
3	合計		9,622.04

2020年10月，公司與上海寶鎂咨詢管理有限公司（以下簡稱“上海寶鎂”）的有關違規擔保訴訟，金華市中級人民法院下達一審判決，判決公司承擔50%的賠償責任，一審判決所涉債務總金額14,372.04萬元。該筆債務是公司為控股股東的違規擔保。2020年下半年，公司與包括上海寶鎂在內的多家擔保有關當事方進行過多輪談判，公司意向在降低擔保責任比例的基礎上妥善解決擔保及擔保履約事項，但截至2020年末，公司尚未與之簽署正式協議。為了表達誠意，盡快推進履約談判，2021年1月12日，上海寶鎂向公司出具單方不可撤銷《債務豁免函》，承諾降低擔保比例，僅需公司承擔9,000.00萬元賠償責任，其余部分豁免。根據《債務豁免函》，公司賠償責任由14,372.04萬元減少至9,000.00萬元，因此產生重組收益5,372.04萬元。2021年6月24日，公司與上海寶鎂達成債務和解協議，和解的主要內容包括以物抵債、部分現金償付、部分豁免等，截至公告日該和解協議正在履行過程中。

2018年4月，新光集團子公司在向蘇寧商業保理有限公司借款100,000.00萬元時，違規加蓋公司公章并未經公司履行內部審批流程辦理了預付賬款抵押（出具擔保函）。2019年3月，蘇寧商業保理有限公司將包括債權在內的所有合同權利轉讓給南京汐圃園商務信息咨詢有限公司（以下簡稱“南京汐圃園”）。2019年5月，南京汐圃園向金華中院提起訴訟，法院于2020年7月30日作出一審判決，要求公司對確認債權的50%承擔連帶責任。公司與南京汐圃園經過反復的溝通協商，于2021年6月24日簽訂了債務和解協議。協議的主要內容以部分現金償還債務后豁免剩余本息，和解協議約定公司在2021年6月30日前支付完畢8,500萬元后，視為清償本金債務12,750萬元，公司按照協議約定履行了和解義務并確認了4,250萬元的債務重組收益。2021年7月份，公司與南京汐圃園和解協議中的和解義務已全部履行完畢并確認相應的債務重組收益。

綜上所述，公司上述債務重組是各方真實意愿的表達，根據《企業會計準則第22號——金融工具確認和計量》及其應用指南及《企業會計準則第12號——債務重組》的相關規定，并根據債務重組協議條款約定及履行情況，公司2021年上半年重組收益的確認符合企業會計準則的相關規定。

本次債務重組收益計算金額是公司財務部門初步估算結果，具體財務數據以經審計的定期報告為準。

事項三：根據你公司前期披露的相關公告，截至7月17日，你公司違規擔保余額為15.34億元，控股股東及關聯方資金占用余額為26.65億元。請你公司說明前述違規擔保和資金占用事項的解決進展，你公司已采取和擬采取的具體解決措施，新光集團破產重整和你公司預重整事項可能對解決違規擔保和資金占用問題產生的影響，并充分提示風險。

回復：

公司自2018年發現存在違規擔保和資金占用等違規事項以來，積極督促控股股東歸還占用資金及解除擔保事項對公司的影響?？毓晒蓶|雖積極努力推進重組方案以解決違規事項，但尚未招募到合格投資人，尚未推出具體的措施。公司雖積極努力與違規擔保債權人部分達成和解，降低了違規擔保余額，但增加了資金占用余額；同時，部分擔保責任的強制履行也增加了資金占用余額。公司擬繼續推進與債權人協商和解或司法途徑降低上述事項產生的損失，余額部分及時向控股股東管理人申報債權。

新光集團破產重整進展緩慢，若其重整成功將對解決公司違規擔保及資金占用事項有積極影響，若其重整失敗可能導致公司無法解決資金占用及違規擔保事項。公司預重整事項尚未推進程序，能否通過預重整解決違規擔保和資金占用問題存在較大的不確定性。公司提醒廣大投資者注意投資風險。

事項四：請你公司說明截至目前涉及的訴訟、仲裁事項情況，包括但不限于訴訟（含仲裁）類型、相關方、訴訟發生時間、涉案金額、涉及債權債務及擔保責任、訴訟進展、資產查封凍結、被列為被執行人的情況，說明是否充分考慮相關預計負債或潛在損失可能對你公司生產經營和財務狀況等的影響，是否及時履行披露義務。

回復：

1、 截至公告日公司涉訴情況

表3：

序號	發生日期	訴訟(仲裁)類型	相關方	涉案金額（萬元）	是否形成預計負債	訴訟(仲裁)進展	訴訟(仲裁)審理結果及影響	訴訟(仲裁)判決執行情況	披露日期	披露索引
1	2019年4月28日	企業借貸糾紛	上海寶鎂投資咨詢有限公司	14,024.45	是	已判決	已執行和解	已達成執行和解	2021年6月25日	巨潮資訊網《關于簽署債務和解協議及收到債務豁免函的的公告》（2021-064）
2	2019年5月15日	企業借貸糾紛	上海寶鎂投資咨詢有限公司	11,163.70	是	已判決	已執行和解	已達成執行和解	2021年6月25日	巨潮資訊網《關于簽署債務和解協議及收到債務豁免函的的公告》（2021-064）
3	2019年1月7日	民間借貸糾紛	方某	8,000.00	是	已判決	已執行和解	已達成執行和解	2021年7月21日	巨潮資訊網《關于公司重大訴訟的進展公告》（2021-073）
4	2018年12月29日	合同糾紛	中國華融資產管理股份有限公司重慶市分公司	43,450.00	否	已判決	一審判決重慶華融對新光集團應收公司的款項在確定的債權范圍內享有優先受償權	尚未執行	2020年12月2日	巨潮資訊網《關于公司及全資子公司重大訴訟的進展公告》（2020-087）
5	2019年3月15日	借貸糾紛	中國東方資產管理股份有限公司江蘇省分公司	108,616.67	是	已判決	一審判決原告對云禾置業名下的574套房產和新光建材城在云禾置業享有的100%股權享有優先受償權	尚未執行	2020年11月18日	巨潮資訊網《關于公司二級全資子公司重大訴訟的進展公告》（2020-085）
6	2019年12月29日	民間借貸糾紛	洪某	15,333.70	是	已判決	一審判決公司對集團不能償還部分承擔二分之一的賠償責任，二審判決維持原判	尚未執行	2020年9月29日	巨潮資訊網《關于公司重大訴訟的進展公告》（2020-073）
7	2019年4月8日	金融借款合同糾紛	恒豐銀行股份有限公司杭州分行	32,650.19	否	一審判決	一審判決公司全資子公司償還借款本金、利息及律師費	一審判決已生效，正在執行	2021年4月13日	巨潮資訊網《關于公司全資子公司部分房產將被司法拍賣的提示性公告》（2021-028）
8	2019年6月13日	金融借款合同糾紛	中信信托有限責任公司	20,000.00	否	執行案件，無需開庭	拍賣被執行人新光建材城坐落于東陽市吳寧街道新光天地272處不動產，拍賣金華歐景坐落于浙江省金華市李漁路1268號歐景名城7幢101室、201室、301室、302室、401室、402室的房地產，拍賣新光建材城在東陽新光太平洋實業有限公司享有的100%股權	拍賣了被執行人新光建材城持有東陽新光太平洋實業有限公司100%的股權，其余未拍賣成功，本次執行程序已終結	2020年12月2日	巨潮資訊網《關于公司及全資子公司重大訴訟的進展公告》（2020-087）
9	2019年6月13日	金融借款合同糾紛	中信信托有限責任公司	28,000.00	否	執行案件，無需開庭	拍賣被執行人新光建材城坐落于東陽市吳寧街道新光天地272處不動產，拍賣金華歐景坐落于浙江省金華市李漁路1268號歐景名城7幢101室、201室、301室、302室、401室、402室的房地產，拍賣新光建材城在東陽新光太平洋實業有限公司享有的100%股權	拍賣了被執行人新光建材城持有東陽新光太平洋實業有限公司100%的股權，其余未拍賣成功，本次執行程序已終結	2020年12月2日	巨潮資訊網《關于公司及全資子公司重大訴訟的進展公告》（2020-087）
10	2019年7月1日	建設工程施工合同糾紛	中國建筑一局（集團）有限公司	21,136.21	否	已開庭	一審已判決，公司提起上訴，二審未開庭。	二審尚未開庭	2021年5月18日	巨潮資訊網《關于全資子公司重大訴訟的進展公告》（2021-054）
11	2019年9月29日	金融借款合同糾紛	華融證券股份有限公司	52,326.00	是	已調解	已執行和解	尚未結案	2021年4月20日	巨潮資訊網《關于簽署債務和解協議的公告》（2021-033）
12	2019年6月24日	金融借款合同糾紛	南京汐圃園商務信息咨詢有限公司	103,727.25	是	已判決	已執行和解	已達成執行和解并已履行完畢	2021年6月25日	巨潮資訊網《關于簽署債務和解協議及收到債務豁免函的的公告》（2021-064）
13	2019年8月15日	保證合同糾紛	深圳玉匯投資有限公司	15,856.87	是	已判決	一審判決公司不承擔擔保責任，二審判決公司對集團不能償還部分承擔二分之一的賠償責任	尚未執行	2020年8月28日	巨潮資訊網《關于收到違規擔保事項民事判決書的進展公告》（2020-067）
14	2018年8月22日	金融借款合同糾紛	浙商銀行股份有限公司	208,100.13	是	一審判決	一審判決公司償還借款本金、利息及受理費	已拍賣義烏世茂坐落于義烏市福田街道世茂中心共161套房地產及新光建材城名下坐落于東陽市吳寧街道黌門商廈及新光天地共20套房地產。后期繼續執行。	2021年8月19日	巨潮資訊網《關于全資子公司重大訴訟的進展公告》（2021-080）
15	2019年11月4日	金融借款合同糾紛	華融證券股份有限公司	41,417.22	否	已調解	已執行和解	已結案	2021年4月20日	巨潮資訊網《關于簽署債務和解協議的公告》（2021-033）
16	2020年1月3日	金融借款合同糾紛	廊坊長樂商貿有限公司	5,018.13	是	已開庭	一審判決被告義烏世茂坐落于義烏市福田街道城北路567、569號的不動產折價或者拍賣、變賣所得價款，對新光集團尚欠借款本金、利息在最高額本金余額及相應的利息范圍內享有第三順位優先受償	查封被執行人義烏世茂中心發展有限公司位于義烏市福田街道城北路 567、569 號的房地產(權證號為：浙（2017）義烏市不動產權第0011673 號)；查封期限為三年	2021年7月24日	巨潮資訊網《關于全資子公司重大訴訟的進展公告》（2021-074）
17	2020年12月23日	民間借貸糾紛	陳某	4,536.70	是	已開庭	尚未判決	尚未執行	2021年2月19日	巨潮資訊網《關于公司未履行內部審批決策程序對外擔保、資金占用等事項的進展公告》（2021-017）
18	2020年12月23日	民間借貸糾紛	劉某	1,410.64	是	已開庭	尚未判決	尚未執行	2021年2月19日	巨潮資訊網《關于公司未履行內部審批決策程序對外擔保、資金占用等事項的進展公告》（2021-017）
19	2021年4月7日	信托糾紛	北方國際信托股份有限公司	6,250.00	否	已開庭	尚未判決	尚未執行	2021年5月7日	巨潮資訊網《關于公司重大訴訟的公告》（2021-052）
20	2020年12月31日	證券虛假陳述責任糾紛	中小股民	97.29	否	已開庭	尚未判決	尚未執行	2021年4月30日	巨潮資訊網《2020年年度報告全文》
21		應收債權涉外仲裁	豐盛控股有限公司	100,000.00	否	已委托律所處理相關仲裁事宜，尚未向仲裁委提出仲裁申請	尚未仲裁	尚未執行	2021年4月30日	巨潮資訊網《2020年年度報告全文》
合計				841,115.15

2、 截至公告日公司資產查封情況

表4：

序號	被查封人	被查封房產	查封期限	執行法院	執行裁定文號	申請查封方
1	義烏世茂中心發展有限公司	義烏市福田街道福田路20號（浙（2017）義烏市不動產權第0011671號	2019年2月15日-2022年2月14日	金華市中級人民法院	（2019)浙07民初65號	方某
2	浙江新光建材裝飾城開發有限公司	東陽市國際建材城（東陽市世貿大道16、18號，東陽國用（2009）第2-1941至2-2140、2-2153至2-2160、2-2163至2-2325號；房產證號：東房權證白云字第107779-106102、106105-106142、106164-106744號），共371套。	2019年4月23日-2022年4月22日	金華市中級人民法院	（2019）浙07執保41號	光大金甌資產管理有限公司
3	浙江新光建材裝飾城開發有限公司	東陽市吳寧街道新光天地3幢商鋪201-218號、4幢201-203號、205-213號、215-217號、227-228號、5幢201-203號、205-213號、215-223號、225-227號、3幢商鋪301-303號、305-313號、315-323號、325-329號、4幢301-303號、305-313號、315-323號、325-330號、5幢301-303號、305-313號、315-323號、325-328號、3幢401-403號、405-413號、415-423號、425-429號、4幢401-403號、405-413號、415-423號、425-430號、5幢401-403、405-413號、415-423號、425-428號，3幢501-503號、505-513號、515-523號、525-529號，4幢501-503號、505-513號、515-523號，5幢501-503號、505-510號，3幢602、4幢601號、5幢601號	2019年6月24日至2022年6月23日	金華市中級人民法院	（2019）浙07 執 402、403號	中信信托有限責任公司
4	金華歐景置業有限公司	金華市李漁路1268號歐景名城7幢101室、201室、301室、302室、401室、402室	2019年6月25日至2022年6月24日	金華市中級人民法院	（2019）浙07 執402、403號	中信信托有限責任公司
4	金華歐景置業有限公司	金華市李漁路1268號歐景名城7幢101室、201室、301室、302室、401室、402室	2019年6月25日至2022年6月24日	金華市中級人民法院	（2019）浙07 執402、403號	中信信托有限責任公司
5	義烏世茂中心發展有限公司	義烏市福田街道世貿中心1幢1單元2002、2801、2802、3001、3201、3301、5101號，1幢2單元701、702、801、802、901、902號，共計13套房產	2019年7月10日至2022年7月9日	金華市中級人民法院	（2019）浙07民初328號	中國建筑一局（集團）有限公司
6	浙江萬廈房地產開發有限公司	義烏市稠州北路的房產（53套）、車庫（53個）、儲藏室（2個），及位于義烏市財富大廈的房產（85套）	2020年11月10日至2023年11月9日	金華市中級人民法院	（2020）浙07執458號	華融證券股份有限公司
7	義烏世茂中心發展有限公司	義烏市福田街道福田路20號（浙2017義烏市不動產權第0011672號房地產）	2019年11月1日至2022年10月31日	金華市中級人民法院	（2019）浙07民初388號	華融證券股份有限公司
7	浙江新光建材裝飾城開發有限公司	東陽國際建材城 C1、C2、D6、D7、D8區，共420套	2020年11月4日至2023年11月3日	金華市中級人民法院	（2020）浙07執460號	華融證券股份有限公司
8	義烏世茂中心發展有限公司	義烏市福田街道世貿中心1幢共26套、2幢共134套住宅和其分攤的土地使用權	2020年8月10日至2023年8月9日	金華市中級人民法院	(2020)浙07執446號	浙商銀行股份有限公司
8	浙江新光建材裝飾城開發有限公司	東陽市吳寧街道新光天地3幢共109套，吳寧街道黌門廣場1號商場二層共78套、三層1套、四層2套商業用房和其分攤的土地使用權；吳寧街道紅椿街、南街共9套，吳寧街道新光天地B區地下一層商鋪共34套，吳寧街道黌門商廈地下一層商鋪共122套商鋪和其分攤的土地使用權；吳寧街道黌門商廈2幢、3幢共31套，吳寧街道黌門商廈1幢共55套住宅和其分攤的土地使用權	2020年9月2日至2023年9月1日	金華市中級人民法院	(2020)浙07執446號	浙商銀行股份有限公司
9	浙江新光建材裝飾城開發有限公司	東陽市白云街道東陽國際建材城A1幢產權證號：東房權證白云字第104396-104426號	2020年11月2日至2023年11月2日	金華市中級人民法院	（2020）浙07執保82號	上海國金融資租賃有限公司
10	東陽云禾置業有限公司	東陽市吳寧街道紅椿街9套、南街5套、南街中心廣場518套、鎮圣街23套、棋盤街19套，共計574套房產。	2019年1月25日至2022年1月24日	江蘇省高級人民法院	（2019）蘇民初5號	中國東方資產管理股份有限公司江蘇省分公司

3、截至公告日公司資產凍結情況

（1）股權凍結情況

表5：

序號	被凍結股權的公司名稱	執行法院	被執行人	被執行人持有股權、其他投資權益的數額	申請凍結方
1	浙江萬廈房地產開發有限公司	金華市中級人民法院	新光圓成股份有限公司	50000 萬元	上海寶鎂投資咨詢有限公司
2	浙江新光建材裝飾開發有限公司			30000 萬元
3	浙江新光資產管理有限公司			1000 萬元
4	浙江萬廈房地產開發有限公司	金華市中級人民法院	新光圓成股份有限公司	50000 萬元	中國華融資產管理股份有限公司
5	浙江新光建材裝飾開發有限公司	金華市中級人民法院	新光圓成股份有限公司	30000 萬元	中國東方資產管理股份有限公司江蘇分公司
6	東陽市云禾置業有限公司	金華市中級人民法院	浙江新光建材裝飾城開發有限公司	2000萬	中國東方資產管理股份有限公司江蘇分公司
7	江門新會新華村鎮銀行股份有限公司	金華市中級人民法院	新光圓成股份有限公司	490萬元	方某
8	蘭州七里河新華村鎮銀行股份有限公司			600萬元
9	蘭州永登新華村鎮銀行股份有限公司			400萬元
10	蘭州皋蘭新華村鎮銀行股份有限公司			180萬元
11	東陽市云禾置業有限公司	金華市中級人民法院	浙江新光建材裝飾城開發有限公司	2000萬	中信信托有限責任公司
12	浙江新光凱瀾酒店有限公司	金華市中級人民法院	浙江新光建材裝飾城開發有限公司	1000萬	中信信托有限責任公司

（2）賬戶凍結情況

表6：單位：元

序號	所屬公司名稱	開戶銀行	賬戶類型	銀行賬戶	實際凍結余額
1	新光圓成股份有限公司	徽商銀行股份有限公司馬鞍山幸福路支行	基本存款帳戶	00605015201010000958	1,598.67
2		中國建設銀行馬鞍山金家莊支行	一般結算賬戶	34001655008050343173	6,596.10
3		交通銀行馬鞍山湖東路支行		345704000018010016947	4,288.70
4		中國銀行義烏市分行營業部		355872193403	27.28
5		招商銀行馬鞍山分行營業部		555900014310977	36.83
6		中國民生銀行馬鞍山分行營業部		7701014160000146	1,980.75
7		中國工商銀行馬鞍山慈湖支行		1306020609300004528	0.00
8		中國銀行東陽城西支行		374073960504	23.52
9		光大銀行馬鞍山分行營業部		79460188000075272	10.56
10		上海浦東發展銀行馬鞍山當涂支行		10020154500000112	5.66
11	浙江新光建材裝飾城開發有限公司	中行東陽城西支行	基本存款賬戶	379258336614	1,653,138.70
12		中行東陽城西支行	保證金	379258384965	734.19
13		中行東陽城西支行	保證金	400070279856	451.14
14		中行城西支行（紅椿名都監管戶）		398773816398	2,627.59
15		恒豐銀行杭州支行	保證金	857110010126231094	10,000.00
16		中國工商銀行東陽南街支行		1208040109049412662	1,530.67
17		建行東陽開發區支行		33001676346059234567	178.12
18		寧波光大銀行		76880188000134528	24.69
19		郵政儲蓄銀行東陽支行		933002010025700005	3,271,942.94
20	金華歐景置業有限公司	農行金華分行	基本存款賬戶	699901040011053	145,891.49
21		工行金華開發區支行	一般結算賬戶	1208017019200130166	2,012.45
22		工行義烏港城支行		1208020019092847921	4.37
23		中行金華雙龍支行		367573123935	0.78
24		中行金華婺城支行		374067934061	95.54
25		光大銀行金華分行		79680188000148446	85,942.12
26	義烏世茂中心發展有限公司	工行義烏港城支行	基本存款賬戶	1208020009092636656	3,920,324.92
27		中行義烏分行	一般結算賬戶	358458353877	17,667.32
28		工行義烏市民廣場支行		1208020619200145745	353,119.12
29		農行義烏分行		19645101040015478	15.57
30		交通銀行義烏分行		299000605018010234961	478,358.61
31		建行義烏青口支行		33050167625700000142	1,464,000.81
32		上海浦東發展銀行義烏開發區支行		53020154800000062	23.03
33		浦發銀行義烏江東小微企業專營支行		53030078801200000305	132,259.62
34	浙江萬廈房地產開發有限公司	工行義烏港城支行	基本存款賬戶	1208020909123456797	2,891,966.17
35		中行義烏分行	一般結算賬戶	359758353187	34.11
36		中行義烏福田支行		371473096367	3.52
37		浙商銀行義烏分行		3387020010120100058878	29,096.53
38		建行義烏青口支行		33050167625700000156	44.42
39		上海浦東發展銀行義烏開發區支行		53020155000000026	27.78
40		恒豐銀行義烏分行		857910010122200164	1,355.67
合計					14,477,440.06

4、截至2021年7月31日公司預計負債計提情況

表7：單位：萬元

序號	被擔保方	擔保權人	擔保金額	累計計提擔保損失	預計負債余額	計提預計負債相關依據	備注
1	新光控股集團有限公司	廊坊長樂商貿有限公司	86,644.08	25,360.90	25,360.90	2019年度，公司對該項違規擔保計提了2.7億元預計負債。該項違規擔保是以子公司的房產所做的第三順位抵押擔保，該筆擔保僅為資產抵押擔保，未涉及無限連帶責任，公司承擔責任僅以該抵押資產為限，2020年度公司依據《企業會計準則13號-或有事項》的有關規定，對該項違規擔保按照抵押資產在2020年末賬面成本價值減去第一順位、第二順位抵押權9.6億后的余值作為賠付金額，因此2020年度沖回574.87萬元。2021年1-7月份沖回1,064.23萬元，2021年7月31日預計負債余額為25,360.90萬元。	違規擔保
2	上海希寶實業有限公司	南京汐圃園商務信息咨詢有限公司	100,000.00	80,216.67	0.00	2019年5月，公司因該擔保被訴訟，公司依據《企業會計準則13號-或有事項》的有關規定，參考法律顧問意見，基于謹慎性原則，2019年度計提3億元預計負債。2020年7月法院對該案件作出一審判決，要求公司承擔相應的責任，公司根據一審判決2020年度補提擔保損失50,216.67萬元。2021年6月24日公司與南京汐圃園達成債務和解協議并支付1.65億元和解執行款，該和解執行款1.65億元計入控股股東對公司的非經營性資金占用金額。	違規擔保
3	新光控股集團有限公司	深圳玉匯投資有限公司	13,739.33	11,725.07	11,725.07	2019年12月，金華中院對該案作出一審判決，判決公司無需承擔擔保責任和賠償責任，因此2019年度公司對該案件未計提預計負債；對方提起上訴，2020年8月，浙江省高院作出二審判決，要求公司承擔相應的責任；公司提起上訴，2020年12月，最高院作出駁回公司再審申請的裁定；公司依據《企業會計準則13號-或有事項》的有關規定及法院二審判決，2020年度計提了10,754.15萬元預計負債；2021年1-7月公司根據判決書對主債務利息增加的50%計提了970.92萬元擔保損失。	違規擔保
4	新光控股集團有限公司	洪瞬在	12,000.00	7,666.85	7,666.85	法院于2020年9月作出一審判決，判決公司對新光集團不能償還的部分承擔二分之一的賠償責任。公司依據《企業會計準則13號-或有事項》的有關規定及法院一審判決，2020年度計提了7,666.85萬元預計負債。公司不服一審判決提起上訴，2021年6月，省高院做出二審判決維持原判。	違規擔保
5	新光控股集團有限公司	方文校	8,000.00	4,000.00	3,500.00	法院于2019年12月27日作出一審判決，判定該擔保屬于共同借款，要求公司承擔擔保責任，2019年末，公司根據《企業會計準則13號-或有事項》、法院判決計提預計負債10,672萬元；公司不服一審判決提起上訴，2020年8月，浙江省高院作出裁定：一審判決基本事實認定不清，撤銷金華市中院做出的（2019）浙07民初65號民事判決，發回金華中院重審；公司根據發回重審情況及對案件的評估判斷，基于謹慎性原則對計提的預計負債做了相應的沖回處理,2020年末預計負債余額為4,000萬元；在法院主持調解下，2021年7月份公司與方文校達成調解協議，并收到金華中院民事調解書（（2020）浙07民初330號），截至公告日公司已支付500萬元和解執行款，該和解執行款500萬元計入控股股東對公司的非經營性資金占用金額。	違規擔保
6	新光控股集團有限公司	上海寶鎂咨詢管理有限公司	25,153.42	14,372.04	8,287.52	法院于2020年10月作出一審判決，判決公司對新光集團不能償還的部分承擔二分之一的賠償責任。公司依據《企業會計準則13號-或有事項》的有關規定及法院一審判決，2020年度計提了14,372.04萬元預計負債。2021年1月公司收到上海寶鎂單方不可撤銷債務豁免函，公司承擔9,000萬元債務其余債務本息豁免，2021年6月公司與上海寶鎂達成債務和解協議，截至公告日已累計支付712.48萬元和解執行款，該和解執行款712.48萬元計入控股股東對公司的非經營性資金占用金額。	違規擔保
7	新光控股集團有限公司	陳康達	3,000.00	1,500.00	1,500.00	該兩起違規擔保對方已起訴，截至公告日法院已開庭尚未判決。2020年末，公司依據《企業會計準則13號-或有事項》的有關規定并參照公司其他違規擔保判例，基于謹慎性原則，按照擔保本金50%計提相應的擔保損失。	違規擔保
8	浙江新光飾品股份有限公司	劉齊群	1,000.00	500.00	500.00		違規擔保
9	虞云新	劉齊群	2,000.00	1,000.00	1,000.00	該六筆違規擔保對方尚未起訴，2020年末，公司依據《企業會計準則13號-或有事項》的有關規定并參照其他違規擔保判例，基于謹慎性原則，按照擔保本金50%計提相應的擔保損失。	違規擔保
10	新光控股集團有限公司	上海洪皓貿易有限公司	491	245.50	245.50		違規擔保
11	新光控股集團有限公司	范永明	10,000.00	5,000.00	5,000.00		違規擔保
12	周曉光	肖丐和	4,000.00	2,000.00	2,000.00		違規擔保
13	周曉光	萬浩波	3,000.00	1,500.00	1,500.00		違規擔保
14	新光控股集團有限公司	陸桂珍	1,240.00	620.00	620.00		違規擔保
15	新光控股集團有限公司	中國東方資產管理股份有限公司	95,000.00	44,700.90	44,700.90	2019年3月，該資產管理公司提起訴訟，要求公司承擔擔保責任。2019年末公司根據《企業會計準則13號-或有事項》、《物權法》、主債務人新光集團財務狀況、對該擔保計提預計負債44,894.10萬元，計提金額按照云禾置業包括商譽在內的抵押資產在合并層面賬面價值確認。2020年11月，法院作出一審判決公司未上訴。公司的該筆擔保僅為資產抵押擔保，未涉及無限連帶責任，公司承擔責任僅以該抵押資產為限。公司依據《企業會計準則13號-或有事項》的有關規定，對該項擔保按照抵押資產在2020年12月31日合并層面賬面成本價值作為賠付金額，2020年度沖回121.64萬元。2021年1-7月份沖回71.56萬元，2021年7月31日預計負債余額為44,700.90萬元	合規擔保
16	建德新越置業有限公司	華融證券股份有限公司	52,000.00	83,422.00	5,133.47	按《企業會計準則13號-或有事項》、法院一審判決，2019年度計提擔保損失金額71,059.58萬元，2020年度增加12,362.41萬元系主債務利息增加公司預計擔保損失增加所致。2021年4月公司與華融證券達成債務和解協議，通過以房抵債、部分現金履行償還債務，2021年7月31日預計負債余額為5,133.47萬元。	合規擔保
17	新光控股集團有限公司	浙商銀行股份有限公司	190,000.00	276,688.72	171,731.06	按《企業會計準則13號-或有事項》、法院一審判決，2019年度計提擔保損失金額為229,379.75萬元；2020年度增加31,496.01萬元系主債務利息增加及計提759.77萬元訴訟費，公司預計擔保損失增加所致；2020年11月金華中院通過淘寶網司法拍賣網絡平臺拍賣了公司子公司義烏世茂名下坐落于義烏市福田街道世貿中心的20套房產，扣除相關稅費后，發放給申請執行人浙商銀行執行款9,472.41萬元，該執行款9,472.41萬元發放給浙商銀行后，計入控股股東對公司的非經營性資金占用金額，同時因以房抵債減少了對浙商銀行的預計負債金額，2020年末預計負債余額為251,403.35萬元。2021年1-7月份因主債務利息增加導致預計負債增加15,528.05萬元，同時因法拍世茂141套房產及建材城20套房產償還浙商銀行債務94,440.57萬元及支付訴訟費1,044.68萬元減少了對浙商銀行的預計負債金額，該執行款94,440.57萬元發放給浙商銀行后，計入控股股東對公司的非經營性資金占用金額。	合規擔保
合計			607,267.83	560,518.65	290,471.27

表3中序號4：2017年12月，新光集團與中國華融資產股份有限公司重慶市分公司簽署6.6億元的融資合同，同時，新光集團與中國華融資產股份有限公司重慶市分公司簽署協議，新光集團將應收本公司4.345億元債權質押給對方。2018年1、2月公司將應付新光集團債務分兩次償還完畢，但是未支付至指定賬戶。2018年12月4日，公司收到重慶市高級人民法院傳票等資料，中國華融資產股份有限公司重慶市分公司要求公司在應付賬款4.345億元范圍內履行付款義務。2020年11月11日，法院做出一審判決：重慶華融對新光集團應收公司的款項在確定的債權范圍內享有優先受償權。依據法院判決，該事項不符合預計負債確認標準，因此公司尚未確認預計負債。

表3中序號7、8、9、15:為公司自身債務，公司已根據貸款合同確認了相應的負債并計提了應付利息；

表3中序號10：關于中國建筑一局（集團）有限公司建設工程施工合同糾紛一審已判決，公司不服一審判決已提起上訴，二審尚未開庭，公司已根據工程預決算情況暫估了相應的應付工程款；

表3中序號19：關于北方國際信托股份有限公司的信托糾紛案，截至公告日已開庭尚未判決，與該或有事項相關的預計負債金額無法合理估計，該事項不符合預計負債確認標準，因此公司尚未確認預計負債。

表3中序號20：關于因證券虛假陳述責任糾結中小股民訴訟案，截至公告日已開庭尚未判決，與該或有事項相關的預計負債金額無法合理估計，該事項不符合預計負債確認標準，因此公司尚未確認預計負債。

除上述情況外，公司已充分考慮相關預計負債或潛在損失對公司生產經營和財務狀況等的影響。

經公司自查，查閱到2020年8月25日及2021年5月31日發布的公司被列為失信被執行人的情況，系公司與華融證券股份有限公司的金融借款合同糾紛案。經過積極協商，公司已于2021年4月與華融證券股份有限公司簽署債務和解協議，目前和解程序正在履行。具體內容詳見公司于2021年4月20日披露的《關于簽署債務和解協議的公告》（公告編號：2021-033）。

經自查，公司持有的子公司馬鞍山方圓精密機械有限公司5000萬股權及馬鞍山方圓動力科技有限公司4020萬股權被金華市中級人民法院凍結，申請凍結方為上海寶鎂投資咨詢有限公司，但公司尚未收到法院相關凍結材料，故未列入表5當中。除上述情況外，公司已就重大訴訟、仲裁事項、資產查封凍結等事項及時履行信息披露義務，前期相關披露真實、準確、完整。

事項五：根據本所《上市公司信息披露公告格式第9號——上市公司股票交易異常波動公告格式》的規定，關注、核實相關事項，確認是否存在應披露而未披露的重大信息，公司基本面是否發生重大變化，今年以來公司股價波動是否與公司基本面變化相符，是否與行業變動趨勢相一致，如否，請充分提示風險。

回復：

經核實，公司不存在應披露而未披露的重大信息。公司存在大額資金占用及違規擔保事項未解除，公司陷入債務違約困境并導致資產及銀行賬戶大量被查封、凍結且尚未解除，公司基本面未發生重大變化。公司雙主業分屬房地產及機械制造（專用設備）類子行業，主營業務范圍未發生重大變化。

今年以來公司股價波動較大，與公司基本面及行業變動趨勢不一致。

公司最近一個會計年度經審計的期末凈資產為負值，且最近一個會計年度財務報告被年審會計師出具保留意見，公司存在較大退市風險。公司提醒廣大投資者注意投資風險。

事項六：根據本所《股票上市規則》《上市公司規范運作指引》等相關規定，向公司控股股東及實際控制人書面函詢，說明股東及實際控制人是否計劃對你公司進行股權轉讓、資產重組以及其他對公司有重大影響的事項，并要求其書面回復。

回復：

經向控股股東及實際控制人書面函詢，控股股東正在實施破產重整，但尚未形成重整方案，若重整成功，可能導致公司控股股東、實際控制人發生變更。

截至公告日，控股股東及實際控制人沒有計劃對公司進行股權轉讓、資產重組以及其他對公司有重大影響的事項。

事項七：根據本所《上市公司規范運作指引》的相關規定，詳細說明近期接待機構和個人投資者調研的情況，是否存在違反公平披露原則的事項。

回復：

公司近期未現場接待機構或個人投資者到公司調研，投資者通過電話或“互動易”平臺咨詢有關問題，公司按規范要求回復，未違反公平披露原則。

公司控股股東招募投資人過程中，部分擬投資人向公司核實控股股東資金占用及公司為控股股東提供擔保情況，公司均與其簽署《保密協議》。在接待過程及提供資料方面，公司均未違反公平披露原則。

事項八：核查你公司控股股東及實際控制人、董事、監事、高級管理人員及其直系親屬是否存在買賣你公司股票的行為，是否存在涉嫌內幕交易的情形。

回復：

經自查，除公司董事長存在增持公司股票事項（詳見公司于2021年1月16日、4月19日、7月17日披露的《關于公司董事長增持公司股份計劃的公告》、《關于公司董事長增持公司股份計劃的進展公告》及《關于公司董事長增持公司股份計劃期限屆滿的公告》（公告編號：2021-009、031、070）），未發現公司控股股東及實際控制人、董事、監事、高級管理人員及其直系親屬存在買賣公司股票的行為，未發現存在涉嫌內幕交易的情形，未發現公司控股股東及實際控制人、董事、監事、高級管理人員及其直系親屬存在買賣公司股票的行為，未發現存在涉嫌內幕交易的情形。

公司及全體董事、監事、高級管理人員將嚴格遵守《證券法》《公司法》等法律法規，以及深交所《股票上市規則》的規定，真實、準確、完整、及時、公平地履行信息披露義務。

特此公告。

新光圓成股份有限公司

董事會

2021年8月18日

上一篇：20210820(082)：關于公司重大仲裁的公告下一篇：20210818(080)：關于全資子公司重大訴訟的進展公告返回

投資者關系 公告信息

20210818(081)：關于深圳證券交易所對公司關注函的回復公告

發布時間： 2021-08-18作者：

投資者關系公告信息